爱赢投顾被责令改正爱赢投顾被责令改正爱赢投顾交1980元的会费可靠吗_财经热点

爱赢投顾被责令改正爱赢投顾被责令改正爱赢投顾交1980元的会费可靠吗

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2024-02-29 12:22:19

　　中新经纬2月29日电继两地分公司先后被责令改正后，爱赢投顾再被责令改正，公司董事长等人被监管谈话。

　　据证监会湖南监管局网站29日消息，湖南证监局查明，爱赢投顾存在以下问题：公司治理和内部管理不规范；对员工买卖股票核查不到位；信息技术治理工作不完善；无证券从业资格人员以其他员工名义展业；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；误导性营销宣传；服务留痕记录不完备；信息公示及风险提示不到位；网络直播管理不规范。

　　上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构信息技术管理办法》的有关规定。根据规定，湖南证监局决定对爱赢投顾采取责令改正的行政监管措施。

　　来源：证监会湖南监管局网站

　　另外，湖南证监局指出董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任。根据规定，湖南证监局要求上述人员接受监管谈话。

　　来源：证监会湖南监管局网站

　　值得注意的是，爱赢投顾广州分公司、天府新区分公司分别于2024年1月被广东证监局、四川证监局责令改正。

　　公司官网显示，湖南爱赢证券投资顾问有限公司成立于1993年，是我国开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一。2013年初，公司由北京乔迁到湖南长沙，正式更名为“爱赢投顾”。(中新经纬APP)

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