诺安基金专户子公司遭监管责令撤销，涉多项违规行为_财经热点

诺安基金专户子公司遭监管责令撤销，涉多项违规行为

环球Tech

2023-02-17 11:21:50

【环球网财经记者田刚】近日证券基金机构监管部下发的《机构监管情况通报》指出，为进一步有效管控专户子公司业务风险，推动构建进退有序、优胜劣汰、差异发展的行业生态，证券基金机构监管部研究制定了专户子公司分类监管的工作方案，并于近期正式启动实施。

值得关注的是，《通报》内容显示，深圳证监局前期在现场检查中发现，诺安基金专户子公司诺安资产在管理运作某系列资管计划过程中，存在未按法规要求压降产品规模、将不同产品资产混同运作、未向投资者披露重大事项、由后期投资者承担投资风险、关联交易管理存在重大漏洞等严重违规行为。为严肃行业展业纪律，强化从严监管导向，深圳证监局依法对诺安基金采取责令撤销诺安资产的监管措施，并对母子公司多名责任人员采取认定不适当人选等监管措施。

《通报》中还特别强调，将进一步压实基金公司主体责任，督促其全面强化对子公司的合规管理与风险管控职责，对子公司风险管控不力、放任风险外溢的基金公司及其责任人员实施“联动问责”

公开信息显示，成立于2013年的诺安资产是诺安基金的全资子公司，目前已有192只产品提前清算，153只产品正常清算，仅有5只产品正在运作中。诺安基金则成立于2003年12月，是经中国证监会批准成立的全国性公募基金管理公司之一，2023年1月16日北京产权交易所发布公告称，诺安基金20%股权转让项目于1月5日发布转让信息，转让底价约10.24亿元，但随后在1月16日收到转让方提交的项目终结申请。

对于被责令撤销之后，诺安资产旗下正在运作的5只产品将如何处理，环球网记者向诺安基金进行了求证，但截至发稿并未收到回应。

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