上交所修订发布发行承销违规行为监管指引_财经热点

上交所修订发布发行承销违规行为监管指引

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2026-02-09 07:27:22

北京商报讯（记者马换换李佳雪）2月6日晚间，上交所官网显示，为进一步完善发行承销违规行为监管标准，持续提升发行承销监管工作的规范性和透明度，结合监管实践，上交所修订形成了《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管（2026年修订）》，现予以发布，并自发布之日起施行。

主要修订内容包括：一是完善监管原则和整改要求。在总则部分明确实施自律管理措施“坚持分类处置、精准监管、科学问责”的原则，做到过罚相当。同时，进一步明确监管对象被采取措施后相关自查整改要求。

二是完善违规量罚认定情形。其一，完善违规情节轻重认定标准，细化对违规行为引发负面舆情、造成社会公共利益受损等考量因素。其二，完善从重处理情形，将违规行为涉及资本市场行贿或者受贿情形纳入从重处理情形。其三，完善从轻减轻免予处理情形，将采取有效措施减轻不良影响、中介机构勤勉尽责履行相关核查义务作为酌情从轻、减轻或者免予处罚的情形。

三是完善发行承销环节具体违规情形。细化证券公司出具新股投资价值研究报告的违规情形，明确投资价值研究报告盈利预测实现情况及中长期股价表现情况的事后监管标准；完善中介机构收费违规情形覆盖主体。

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