中金财富一营业部存三项违规问题被责令改正一从业人员被警示中金财富常见问题解决方案中金财富证券违规详情_财经热点

中金财富一营业部存三项违规问题被责令改正一从业人员被警示中金财富常见问题解决方案中金财富证券违规详情

开心田螺

2026-05-25 17:50:35

据吉林证监局，经查，中金财富证券长春市长春大街证券营业部存在三项问题：一是考核激励不当，对员工的绩效考核将基金销售收入作为主要考核指标，绩效考核与新开户数量、客户交易量直接挂钩。二是对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为申报和监控管理不到位。三是未有效履行投资者适当性管理职责。鉴于此，吉林证监局依据有关规定，对该营业部采取责令改正的行政监督管理措施。

同时，吉林证监局披露，周某作为证券从业人员，在上述营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题。吉林证监局决定对周某采取出具警示函的监督管理措施。（人民财讯）

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