因合规风控流于形式等违规行为，东方汇金期货被暂停期货经纪业务新开户三个月因风控或违规等原因活动价失效因风控或违规等原因上不了活动_财经热点

因合规风控流于形式等违规行为，东方汇金期货被暂停期货经纪业务新开户三个月因风控或违规等原因活动价失效因风控或违规等原因上不了活动

开心田螺

2026-05-29 13:00:51

北京商报讯（记者刘宇阳实习生王思奕）5月28日，吉林证监局发布公告表示，经查，东方汇金期货有限公司（以下简称"东方汇金期货"）在员工管理、内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司合规风控流于形式，不符合持续性经营规则，严重危及公司稳健运行，损害交易者合法权益；对员工营销及服务行为管理存在不足，个别无期货交易咨询业务资格的从业人员向客户提供交易咨询建议；个别员工向客户发送信息存在误导性表述；员工在使用企业微信对接服务客户过程中，公司未全面监测风险及留痕存档。

于怀宇作为东方汇金期货首席风险官、李泽侯作为东方汇金期货总经理，未能有效履行职责，对上述违法违规行为负有责任。

吉林证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对东方汇金期货采取责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监督管理措施，对于怀宇采取出具警示函的行政监管措施，对李泽侯采取监管谈话的监督管理措施。东方汇金期货、于怀宇应在收到本决定书之日起30日内向吉林证监局提交书面整改报告。

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