违规炒股禁令之下，仍有券商员工以身试法。

5月12日，证监会新疆监管局发布公告称，中银证券时任财务主管朱丽因违规买卖证券行为受到行政处罚。

据公告，朱丽于2019年3月1日至2025年1月28日任职于中银证券乌鲁木齐东风路营业部，担任财务主管，属于证券从业人员。经查，朱丽存在违规买卖股票的行为。

具体来看，徐某花分别于2019年3月1日、2019年9月23日和2020年7月13日在长江证券、中银证券和国泰君安证券开立普通证券账户。2019年3月1日至2024年6月21日期间，朱丽控制使用“徐某花”上述证券账户进行股票交易，累计买入金额2952万元，累计卖出金额2941万元，合计亏损20万元。账户内资金主要来源和去向为朱丽本人。

证监会新疆监管局认定，朱丽的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述证券从业人员违规买卖股票的行为，根据相关规定，对朱丽处以5万元罚款。

值得注意的是，近期监管层已披露多起证券从业人员违规炒股案例。

4月24日，湖南证监局披露了一则《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》的公告。经查，作为证券从业人员，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。

与此同时，安徽证监局4月2日更是集中批量下发4张罚单，直指券商员工存在“借用他人证券账户买卖股票”等违规炒股行为，涉及华安证券、国元证券两家机构。

财经评论员张雪峰向记者表示，“券商从业人员利用他人账户进行股票交易，可能隐藏自身利益输送行为，如操纵股价或获取内幕交易收益。这种行为不仅破坏市场的公平性，损害客户利益，还暴露了券商内控管理的漏洞，进而影响资本市场的公信力。”

在张雪峰看来，券商需借助技术手段进一步提升账户监控能力，防止账户异常交易。与此同时，要强化员工管理与教育，提升从业人员的法律意识和职业道德水平，并加大对从业人员违规行为的处罚力度。另外，行业还需要优化举报机制，鼓励内部员工或外部人员对违规行为进行举报，以此形成外部监督力量的有效补充。

记者：陆怡雯

文字编辑：陈偲

版面编辑：毕丹丹

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