中国证监会就证券公司分类评价规定公开征求意见_财经热点

创始人

2025-06-22 06:51:13

记者6月20日从中国证监会获悉，为优化证券公司分类评价制度，突出促进证券公司功能发挥导向，支持中小机构差异化发展、特色化经营，证监会修订形成了《证券公司分类评价规定（修订草案征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

证监会资料图

此次征求意见的证券公司分类评价规定是对《证券公司分类监管规定》的修改完善。此次修订将规则标题进行调整，与以分类评价为主要内容的制度框架相适应。

分类评价规定突出促进证券公司功能发挥的导向，完善评价框架。同时，适当整合、优化业务发展指标，引导行业机构聚焦高质量发展，支持中小机构差异化发展、特色化经营。

此外，分类评价规定突出“打大打恶”导向，优化评价结果下调手段，同时适当调整扣分分值设置，提升评价的合理性。

据介绍，证券公司分类评价制度是机构监管的基础性制度，《证券公司分类监管规定》是该制度的主要法规依据，于2009年发布实施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修订。

《证券公司分类监管规定》已形成较为成熟的评价体系，在引导证券公司强化合规风控、服务实体经济和资本市场高质量发展方面发挥了重要作用。但由于距离前次修订已近5年，有必要予以修改完善。（记者刘羽佳、刘慧）