因员工违规问题，天风证券营业部收到重庆证监局警示函 证券公司收到证监局警示函严重吗 证券公司被证监会出具警示函后果
创始人
2025-07-25 19:22:48
7月25日，重庆证监局发布了两则行政执法公告，内容指向了天风证券以及相关违规员工。
公告内容显示，廖禄林在天风证券股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券股份有限公司发行或代销的产品的情况。
廖禄林的上述情形违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》以及《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。
重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
值得一提的是，因为营业部个别原工作人员的违规行为，重庆证监局认为天风证券股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部未能有效防范相关合规风险。
上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
南都·湾财社注意到，自2025年以来，监管对于从业人员的违规行为尤为重视。
此前，湾财社曾根据wind平台进行梳理统计。数据显示，自2025年以来，截至6月30日，已经有107名证券从业人员被证监会系统（证监会、各地证监局、交易所）点名，涉及了47家券商。监管层对于证券从业人员的严监管态度可见一斑。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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