花旗环球金融前高管Richard Charles Heyes被香港证监会禁业5年 花旗环球金融有限公司高管 花旗金融高管
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2025-09-16 18:13:40
中新经纬9月16日电 16日，香港证监会官网发文称，禁止花旗环球金融亚洲有限公司(以下简称“花旗环球金融”)前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。
来源：香港证监会网站
香港证监会介绍，在采取上述纪律行动前已经处分了花旗环球金融。该公司在2008年至2018年十年期间，一直允许现货股票业务部辖下多个交易柜枱，向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。
香港证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Heyes没有履行其作为负责人员、核心职能主管及花旗环球金融高级管理层成员的职责。(中新经纬APP)
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