【导读】科创成长层新注册企业发行准备就绪，禾元生物启动发行将成新成员

中国基金报记者 邱德坤

9月22日晚间，武汉禾元生物科技股份有限公司（以下简称禾元生物）在上交所网站披露招股意向书、发行安排及初步询价公告，正式启动发行工作。

来源：上交所官网

如果禾元生物完成发行工作，将成为科创成长层的首批新注册上市企业，也意味着科创板“1+6”改革又迈出重要一步。

中国基金报记者获悉，科创成长层首批新注册企业的发行上市工作正在有序稳步推进中，科创成长层新注册企业的发行准备已经就绪。

科创成长层新注册企业首家发行企业

禾元生物是重启科创板第五套标准后，首家过会并取得注册批文的企业，也是科创成长层新注册企业中首家启动发行工作的企业。

作为一家创新型生物医药企业，禾元生物全球首创的“稻米造血”技术，获得国家“重大新药创制”科技重大专项的支持。

同时，禾元生物自主研发的创新药重组人白蛋白注射液（水稻），已于今年7月通过国家药监局审评获批上市，有望解决我国人血清白蛋白长期依赖进口的局面。

禾元生物启动发行，是落实科创板“1+6”改革、增强对优质科技型企业的制度包容性和适应性的重要体现，彰显了尊重科技创新规律、支持优质科技企业发展、更好地服务新质生产力的政策导向。

同时，根据“科创板八条”的相关试点安排，禾元生物也是首家采用网下发行差异化限售与配售安排的公司。

根据禾元生物披露的公告文件，其网下整体限售比例不低于40%，对投资者报价设置了3档差异化限售档位，申购最高限售档位投资者的配售比例不低于最低限售档位的9倍。

市场人士指出，今年3月，上交所修订发行承销业务规则，明确未盈利企业可以采用约定限售方式，网下投资者自愿报价申购，履行限售更高比例、更长期限的承诺和义务并相应获配较多的新股，鼓励更多“看得准、拿得住”的专业机构在新股发行定价中发挥更大作用，促进新股合理定价。

科创成长层新注册企业发行准备就绪

自今年6月宣布科创板“1+6”改革政策以来，科创板新增受理15家公司IPO申请，其中4家为未盈利企业，1家适用第五套标准。

目前，已有3家未盈利企业IPO注册生效，其中2家为第五套标准企业。

同时，科创成长层新注册企业发行已经准备就绪，上交所技术系统已经完成全网通关测试，在近日陆续上线。

证券公司有序组织投资者签署参与科创成长层交易的风险揭示书，已有500万户投资者开通科创成长层交易权限。

今年以来，在中国证监会领导下，上交所多措并举不断推进“科创板八条”和科创板“1+6”改革政策落地，各项配套制度规则已全部发布实施，存量32家未盈利企业已于规则发布当日纳入科创成长层。

同时，新增科创创新药ETF等多只ETF产品，为投资者投资科创板提供更多选择。

下一步，上交所将在中国证监会的领导下，不断增强市场吸引力和包容性，更好地服务科技创新和新质生产力的发展。

编辑：格林

校对：王玥

制作：鹿米

审核：陈墨

注：本文封面图由AI生成

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