人员管理存在合规漏洞浙商资管及合规负责人被开具警示函人员管理安全方面存在的问题人员监管不到位承担什么责任_财经热点

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2025-11-22 15:42:05

中经记者罗辑实习生吴依凡北京报道

11月21日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，对浙江浙商证券资产管理有限公司（以下简称“浙商资管”）及其合规负责人采取出具警示函的监管措施，并将相关情形记入证券期货市场诚信档案。

决定书显示，2025年1月至7月，浙商资管对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞。

上述情形，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。浙江证监局决定对浙商资管采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，杨某作为浙商资管合规负责人，未充分履行监督、报告职责，对上述违规情形负有责任，违反了相关规定。浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局表示，浙商资管应审慎核查拟任用人员从业经历、兼职情况等任职资格，切实承担起人员选任、履职监督、信息报送的主体责任，全面提高合规管理水平，杜绝违规情形再次发生。杨某也应当深刻吸取教训，加强对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性审查、监督和检查。

（编辑：罗辑审核：夏欣校对：颜京宁）