聚焦投资者保护中证协就两项规范征求意见_财经热点

开心田螺

2026-05-16 06:33:53

5月15日，在中国资本市场投资者保护工作持续提质增效的背景下，中国证券业协会同步公开两项行业重要团体标准征求意见稿，聚焦纠纷调解与适当性管理两大核心环节，面向市场征集优化建议。

近年来，资本市场投资者保护力度持续加大，但行业仍有纠纷调解存在边界模糊、效率偏低、整改流于形式等痛点；适当性管理存在标准不统一、执行差异大、源头防控不足等问题，难以适配高质量发展需求。

《证券公司投资者纠纷调解规范（征求意见稿）》明确调解组织、券商、投资者三方权责，细化调解员资质、回避保密、线上线下调解方式，强调普通投资者调解优先；建立“内部自查+外部监督”质控体系，明确调解档案至少保存十年，倒逼券商从纠纷中整改业务漏洞。

《证券公司投资者适当性管理规范（征求意见稿）》构建全链条管理体系，细化投资者风险测评、持续评估、信息核查要求，明确科创板、创业板、北交所、港股通、两融、资管、代销等业务的适当性细则；强调内控考核、追责机制，将适当性管理纳入合规与绩效考核，压实券商主体责任。

下一步，中证协将根据反馈意见修订完善两项规范，履行审议程序后正式发布实施，推动行业形成“事前防、事中解、事后治”的投保闭环，提升中小投资者获得感与市场信心。

来源：中国证券业协会

编辑：曹諵

校对：知晏

封面：AI生成