警示！换人不换证，上海证监局处罚书中点名老牌券商华福证券_财经热点

创始人

2025-05-14 23:19:40

上海证监局沪证监决〔2025〕84号处罚决定书中，公开点名老牌券商华福证券。

监管函显示，华福证券变更上海证券自营分公司（简称：上海自营分公司）负责人，未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》。为此，上海证监局对华福证券采取监管警示措施。

据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定，变更分支机构负责人需要在5个工作日内向所属证监局报备，20个工作日内换领《经营证券期货业务许可证》。

今年4月10日，华福证券上海自营分公司负责人从“董琦”变更为“王焕舟”。距工商变更仅过了7天，上海证监局便做出了处罚决定。

公开资料显示，华福证券上海自营分公司负责人王焕舟于2016年9月登记执业于当时的国泰君安证券，曾任固定收益证券部董事总经理职位。2024年8月，王焕舟加盟华福证券。

来源：金融界