红塔证券一营业部遭警示：合规管理人员从事客户服务 绾㈠璇佸埜鍏徃璐㈠姟椋庨櫓浜嬩欢 绾㈠璇佸埜椋庨櫓绠＄悊
创始人
2025-10-11 21:43:33
中新经纬10月11日电 据重庆证监局网站11日消息，重庆证监局对红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部出具警示函。
来源：重庆证监局网站
重庆证监局表示，经查，该营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第二十六条的规定。根据相关规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。
公司网站信息显示，红塔证券股份有限公司成立于2002年。2019年7月5日，公司在上海证券交易所上市，成为中国A股第36家上市券商。公司控股股东为云南合和(集团)股份有限公司，实际控制人为中国烟草总公司。(中新经纬APP)
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