涉违规招揽客户又一券商华林证券被“双罚” 涉嫌违规营销该怎么申诉涉及违规营销诱导消费_财经热点

创始人

2025-10-14 13:12:40

中经记者罗辑实习生吴依凡北京报道

10月13日，上海监管局披露两份行政监管措施决定，分别对华林证券股份有限公司上海分公司（以下简称“华林证券上海分公司”）及金某静采取出具警示函的行政监管措施。

根据决定书披露，华林证券上海分公司存在未严格规范员工执业行为的问题，其个别员工委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动。同时，金某静在华林证券上海分公司（原华林证券上海南京西路证券营业部）任职期间，存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形。

上海证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，对华林证券上海分公司及金某静采取出具警示函的处罚措施。

今年以来，随着A股行情走高，不少券商出现违规招揽客户的情况。其中，委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽成为主要违规情形。就此违规问题，“一事双罚”也渐成标配，监管打击力度正不断提升。

（编辑：夏欣审核：何莎莎校对：翟军）

警示函华林证券海通证券上海分公司上海证监局

我来教你/金花房卡出售炫酷众娱... 今日消息，房卡添加微信33549083 苹果今日发布了 iOS 16.1 正式版更新，简单介绍一下...

科技实测！牛牛房卡怎么获得牛至... 房卡更多详情添加微：33549083、 2、在商城页面中选择房卡选项。 3、根据需要选...

我来教你/金花充值房卡牛至尊/... 是一款非常受欢迎的棋牌游戏，咨询房/卡添加微信:【3329006910】或QQ:3329006910...

长城资产进入董事长向党时代，不... 本报（chinatimes.net.cn）记者卢梦雪北京报道中国长城资产管理股份有限公司（下称“长...

我来教你/金花房卡怎么购买荣耀... 微信游戏中心：房卡在哪里买打开微信，添加客服微信【88355042】，进入游戏中心或相关小程序，搜索...

头条推荐！牛牛房卡代理雷神联盟... 是一款非常受欢迎的棋牌游戏，咨询房/卡添加微信:【3329006910】或QQ:3329006910...

正版授权！微信金花房卡怎么弄流... 正版授权！微信金花房卡怎么弄流樱大厅/新道游/微信链接房卡充值链接Sa9Ix苹果iPhone 17手...

正版授权！牛牛房卡出售荣耀乐娱... 微信游戏中心：房卡在哪里买打开微信，添加客服微信【88355042】，进入游戏中心或相关小程序，搜索...

“补血”60亿元，中泰证券定增... 10月13日晚间，中泰证券发布公告称，公司已收到中国证监会出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向特定...

头条推荐！牛牛房卡出售久久大厅... 头条推荐！牛牛房卡出售久久大厅/微信链接房卡价格一览表是一款非常受欢迎的游戏，咨询房/卡添加微信:8...

ETF今日收评丨酒、银行相关E... 市场全天震荡调整，创业板指、科创50指数跌约4%。盘面上，市场热点较为杂乱，超硬材料概念股全天领涨，...

业绩亏损，股价一年暴涨超12倍... 本文来源：时代周报作者：宋逸霆谁能想到，一家亏损的上市公司，近一年股价竟暴涨超12倍。10月13日...

正规平台有哪些，游戏推荐牛牛房... 您好！微信大厅链接获取房卡可以通过以下几种方式购买： 1.微信渠道：（）大厅介绍：咨询房/卡添加微...

王兴兴稚晖君抢第一王兴兴稚晖... 人形机器人行业正值风口，宇树科技与智元机器人，无疑是当下最受关注的两家头部企业。如今，这两家企业已进...

有投资人转型去投核电站了投资... AI投资的热度尚未退潮，已经有投资人悄悄调转方向，去投实业了。前不久，一位此前看具身、AI方向的投资...

科技实测！金花房卡出售新八戒/... 微信游戏中心：房卡在哪里买打开微信，添加客服微信【88355042】，进入游戏中心或相关小程序，搜索...

正版授权！金花房卡批发新大圣/... 房卡更多详情添加微：33549083、 2、在商城页面中选择房卡选项。 3、根据需要选...

玩家攻略，斗牛房卡充值新道游/... 房卡更多详情添加微：33549083、 2、在商城页面中选择房卡选项。 3、根据需要选...

我来教你/牛牛房卡官网鸿狐大厅... 我来教你/牛牛房卡官网鸿狐大厅/微信链接房卡从哪里购买是一款非常受欢迎的游戏，咨询房/卡添加微信:8...

四川银行年薪百万董秘转任监事长... 四川银行高管层变动落地，王付彪从董事会秘书转任监事长后，仅一年多，如今又从监事长改任副行长，获批正式...

科技实测！牛牛房卡出售芙蓉大厅... 是一款非常受欢迎的棋牌游戏，咨询房/卡添加微信:【3329006910】或QQ:3329006910...

刚反弹一天，A股为何就高开低走... 10月14日，市场全天震荡调整，创业板指、科创50指数盘中双双跌超4%。截至收盘，沪指跌0.62%，...

控股股东再发减持计划，易瑞生物... 10月12日晚，深圳市易瑞生物技术股份有限公司（简称“易瑞生物”）发布公告，其控股股东易瑞（海南）创...

玩家攻略，金花房卡怎么购买热玩... 玩家攻略，金花房卡怎么购买热玩吧/房卡正版如何购买Sa9Ix苹果iPhone 17手机即将进入量产阶...

再次起诉，大疆“硬刚”美国国防... 来源：环球时报-环球网【环球时报-环球网报道记者樊巍】《环球时报》从深圳市大疆创新科技有限公司（...

头条推荐！牛牛房卡出售海螺互娱... 房卡更多详情添加微：33549083、 2、在商城页面中选择房卡选项。 3、根据需要选...

国投证券副总廖笑非升任总经理，... 国投证券股份有限公司（下称“国投证券”）迎新任总经理。10月13日，国投证券发布《关于总经理变动及补...

闻泰科技再跌停！中国半导体协会... 受子公司安世半导体控制权暂时受限影响，10月14日，闻泰科技（600745.SH）再度跌停，报收37...

收盘丨创业板指高开低走跌近4%... 10月14日，A股三大指数高开低走，截至收盘，沪指跌0.62%，深成指跌2.54%，创业板指跌3.9...

重大通报，金花房卡制作链接新众... 是一款非常受欢迎的棋牌游戏，咨询房/卡添加微信:【3329006910】或QQ:3329006910...