深圳证监局查处私募基金违规
创始人
2025-10-18 20:05:10
10月17日，深圳证监局对深圳前海京信供销基金管理有限公司采取责令改正措施，并对从业人员杨智出具警示函，原因为该公司部分私募基金未按合同约定进行投资运作，未履行谨慎勤勉义务。
近期，深圳地区已有多家私募机构因违规被采取行政监管措施。除未按合同约定投资外，违规情形还包括：人员未与公司建立劳动关系、未及时更新管理人信息、未妥善留存投资者适当性材料、不公平对待投资者，甚至存在向投资者承诺最低收益等问题。
此前，深圳前海鼎运资本、前海明桥私募等多家机构也因类似违规行为被采取责令改正或警示函措施，监管部门持续加强对私募基金运作合规性的监督力度。
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