9月26日消息,证监会日前披露的行政处罚信息显示,证券从业人员展翔因违规买卖股票,被罚没1.59亿元,同时证券市场禁入5年。
案涉期间,展翔为证券公司从业人员,其在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。2018年2月至2024年10月,展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。
展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见,请求减轻处罚。
经证监会复核,在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策,相应资金由展翔控制使用,足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为。证监会对其相关陈述和申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形,依据《证券法》第一百八十七条规定,证监会决定:责令展翔依法处理非法持有的股票,并处罚没款共计1.59亿元。
鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票,持续时间较长,情节严重,证监会决定:对展翔采取5年证券市场禁入措施。
值班编辑:小羊