上半年收到罚单200多张，券商合规风控能力待提升 上半年金融监管处罚 合规人员不达标又有4家券商被罚
创始人
2025-07-04 07:01:27
数据显示，2025年上半年，共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单，一案多罚、重罚，穿透式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。记者梳理发现，从业人员违规炒股屡禁不止，投行业务违规依然频现。在业内人士看来，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，意在维护资本市场的健康发展。在严监严管背景下，券商亟须提升自身合规风控能力。（上海证券报）
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