10年前旧案了结,东海证券收6000万元罚单,停滞3年的上市之路再添堵 东海证券上市最新消息 10年前案子结案了
创始人
2025-07-10 10:03:01


本报(chinatimes.net.cn)记者夏高琴 南京报道

因一起十年前的重组项目,券商东海证券被开出千万级罚单。

据东海证券最新公告,公司收到证监会《行政处罚事先告知书》,因在金洲慈航2015年重大资产重组项目中,公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责,被证监会责令改正、并“没一罚三”,没收业务收入1500万元并罚款4500万元。

6000万罚单对于东海证券压力不小,去年东海证券净利润为0.23亿元。事实上对于被罚,东海证券早有预期,此前公司已对前述事件计提负债,但仅计提预计负债600万元。

《华夏时报》记者注意到,近年来东海证券正推进从新三板转板A股上市的计划,在此前中信建投证券给出的上市辅导工作进展情况报告中,上述立案调查事项被重点关注。

北京京师(成都)律师事务所律师刘诚冬在接受《华夏时报》记者采访时表示:“从时间上看,该案并不会直接阻碍其上市进程,但此次处罚事件反映出公司在过往业务中的合规漏洞,公司需要向监管机构、投资者等利益相关方解释和证明自身的合规经营能力,以消除对上市进程的负面影响,或将延长审核周期。”

投行业务持续低迷

此次被罚案由要追溯至10年前。

2015年,金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司(下称“丰汇租赁”)90%股权并募集配套资金,东海证券担任该重组项目的独立财务顾问,持续督导期间为2015年12月至2017年12月。

然而,自2018年起,丰汇租赁业绩迅速下滑并产生巨额亏损,2020年,金洲慈航因连续亏损被实施ST,并在2023年4月摘牌退市。2024年1月,证监会对金洲慈航、丰汇租赁及相关责任人作出行政处罚决定,证监会查实,此次并购在信息披露环节存在重大遗漏,且重组完成后上市公司的年报亦存在虚假记载与信息遗漏问题。

其中作为独立财务顾问的东海证券也未能逃过追责,2023年2月初,证监会对东海证券立案调查,经查实,2015年东海证券担任金洲慈航重大资产重组独立财务顾问期间,未能履行应尽的勤勉尽责义务,出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载,包括未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人;未审慎核查其他中介机构出具的专项报告;未保持职业怀疑,未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。证监会拟决定对东海证券采取责令改正,“没一罚三”的处罚,没收业务收入1500万元,并处4500万元罚款。

东海证券方面表示,上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响,目前公司经营情况正常,对于上述所认定的内容与处罚,公司诚恳接受并将深刻反思,认真落实整改。

但事实上,东海证券的投行业务近年来持续低迷。2022年至2024年东海证券投行业务营业收入分别为4.8亿元、3.2亿元、1.99亿元,2023年、2024年该业务同比分别下滑33.77%、38.86%,在职投行人员也从2022年的196人下滑至2024年的148人。

近一年,东海证券仅保荐了安顺控股股份有限公司一家企业,但2025年2月已撤回IPO。

上市不确定性加剧

在投行业务持续下滑的同时,东海证券自身IPO进程也停滞不前。

2015年7月27日,东海证券在全国中小企业股份转让系统(新三板)正式挂牌。2022年3月,东海证券与中信建投证券签订了首次公开发行股票上市的辅导协议,并向江苏证监局提交了上市辅导备案材料,进入IPO上市辅导期。然而上市辅导备案已超3年,东海证券的上市进程仍未推进到下一步。

根据此前中信建投发布的辅导工作进展报告,在其目前仍存在的主要问题中,特别提及了因金洲慈航重组项目被立案调查而引发的问题。彼时,公告显示,东海证券正积极配合中国证券监督管理委员会的相关调查工作,并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。

如今,公司又收到行政处罚事先告知书,“从上市合规性来看,东海证券此次处罚无疑给其上市进程蒙上了一层阴影。作为一家正在推进IPO的券商,合规性是其能否顺利上市的关键要素之一。”国际注册创新管理师、鹿客岛科技创始人卢克林接受《华夏时报》记者采访时说。

刘诚冬也认为:“此次处罚的落地,虽然标志着立案调查程序完结。公司需要向监管机构、投资者等利益相关方解释和证明自身的合规经营能力,以消除对上市进程的负面影响。”

此外,6000万元罚单在财务方面也加剧了东海证券上市进程的阻力。据公开年报数据,2024年东海证券实现营业收入14.69亿元,归母净利润仅为2348.71万元,罚没金额是其净利润的2.56倍之多。虽然,根据东海证券2024年年报披露,已对被立案调查事件计提预计负债600万元,但仍难以覆盖罚单金额。

事实上,东海证券近年来业绩波动较大,2021—2023年归母净利润持续下滑,2023年更是亏损4.92亿元,2024年虽扭亏为盈但盈利微薄。

“罚款和没收收入将直接减少公司的利润,进而影响公司的盈利能力和财务指标。对于正在筹备上市的企业来说,将影响其上市融资的规模和估值水平。”卢克林表示。

对于证监会下发的处罚事先告知书,本报记者就处罚对其上市进程影响致电、致函东海证券,但截至发稿未收到回应。

责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳

相关内容

热门资讯

银行理财又现“贴息”大法 21世纪经济报道记者 吴霜 上海报道 “存款替代”类理财是理财公司的“吸金”利器,但此类产品必须回答...
星星科技2024年营收增41%... 瑞财经 钟鸣辰近日,星星科技(SZ300256)发布2024年年度报告,同比增收不增利。 报告显示...
2025上半年文旅上市公司市值... 2025年已过半,上半年文旅上市公司股价表现如何?谁暴涨,谁暴跌?本期知酷文旅将进行汇总。 目前,知...
董事长变更未发公告,国新国证基... 红星资本局7月10日消息,近日,国新国证基金管理有限公司(下称“国新国证基金”)公司网站显示,董事长...
外卖补贴大战继续!美团整出新花... 金融界7月10日消息 在新一轮外卖补贴大战打的如火如荼之际,美团整出了新花样——免单抽奖! 今天,#...
洁特生物:股东汇资投资累计减持... 每经AI快讯,洁特生物(SH 688026,收盘价:16.65元)7月10日晚间发布公告称,公司于近...
淘小胖跨区域复制进入重庆,首店... 成立3年多时间,由胖东来超市前总经理郭军涛于河南创业做的超市新品牌——淘小胖,确定进入重庆市场做跨区...
特朗普再加关税,日韩为何成了出... 火力全开,特朗普再次挥舞关税大棒,杀14国立威!这14个国家里,像老挝、缅甸、波黑等大多数国家都是陪...
尹卫东回归,科兴生物董事会再度... 出品|达摩财经科兴生物董事会再度洗牌,但原董事会却对新一届董事会的合法性产生质疑。7月9日,科兴生物...
稳就业政策支持加码 扩大稳岗扩... 国务院办公厅日前印发《关于进一步加大稳就业政策支持力度的通知》,从支持企业稳定就业岗位、激励企业扩岗...
突发!“高端零食第一股”或易主... 7月10日晚间,A股“高端零食第一股”良品铺子(603719.SH)发布公告称,公司控股股东宁波汉意...
司南导航公告再出数据差错,刚因... 2025年7月10日,司南导航发布一则更正公告,对一份股东权益变动公告进行更正。具体而言,公司202...
西安市工商联举办第十期企业家副... 7月9日,西安市工商联(总商会)举办了以“推动西安科技创新与产业创新融合发展”为主题的第十期企业家副...
或被罚600万元 云内动力“戴... 中经记者 庄灵辉 卢志坤 北京报道被立案调查半年后,昆明云内动力股份有限公司(000903.SZ,以...
马斯克最新访谈:10个问题告诉... 前段时间,在YC举办的AI Startup School上,YC首席执行官Garry Tan邀请到马...
原创 上... 2025年7月4日,安井食品集团股份有限公司(02648.HK,以下简称“安井食品”)正式登陆港交所...
珠江啤酒:预计2025年上半年... 中证智能财讯 珠江啤酒(002461)7月10日晚间披露业绩预告,预计2025年上半年归母净利润5....
支持科创企业融资,又一城出手! 为更好发挥资本市场服务科技创新功能作用,促进科技金融深度融合,7月9日,镇江市政府、江苏省委金融办联...
半年超60家银行解散,银行村改... 在大多数人的心目中,银行都是最赚钱的存在,也是不少人心目中的金饭碗,然而就在最近却有媒体曝出半年超6...
义乌稳定币支付的百亿美元“传说... 近期,有消息援引券商报告提及,区块链数据分析企业Chainalysis的分析表明,自2023年以来,...
「百镜大战」打响,谁能赢下下一... 文 / 二风来源 / 节点财经如果你还觉得智能眼镜只是极客玩具,那你可能错过了一个“时代拐点”。20...
「百镜大战」打响,谁能赢下下一... 文 / 二风来源 / 节点财经如果你还觉得智能眼镜只是极客玩具,那你可能错过了一个“时代拐点”。20...
药石科技:员工持股平台拟减持不... 7月10日晚间,南京药石科技股份有限公司(药石科技,300725.SZ)公告称,公司员工持股平台南京...
真视通:股东拟合计减持5.96... 7月10日晚间,北京真视通科技股份有限公司(真视通,002771.SZ)公告,持股2.66%的股东胡...
禹洲集团:1-6月实现销售金额... 新京报贝壳财经讯 7月10日,禹洲集团控股有限公司(简称“禹洲集团”)发布截至2025年6月份未经审...
股价刚涨停,良品铺子:控股股东... 今日焦点良品铺子:控股股东筹划控制权变更事项 股票停牌今天涨停的良品铺子公告称,公司控股股东宁波汉意...
原创 1... 雷军、美团、阿里、红杉,谁是最大赢家? 作者|刘钦文 编辑|高远山 一场由90后创业者主导的机器人革...
老铺黄金,步子迈大了? 北京SKP商场的老铺黄金门店前,曾经需要排队数小时的盛况已不复存在。 “从前9折哐哐卖,现在89折无...
港交所锣不够用了!5企同日上市... 本文来源:时代财经 作者:何秀兰 港交所的锣要敲不过来了!5家企业同日上市,年内港股IPO达到了沸点...
瑞幸大股东,想买星巴克中国 瑞... 星巴克中国的“绯闻买家”中出现了一个意想不到的名字。7月10日,有媒体援引知情人士报道称,星巴克中国...